美国司法部表示，贾南德拉·阿斯雷承认通过小型金融机构非法转移超过10亿美元的高风险交易。

　　美国财政部对阿斯雷处以10万美元的民事罚款，并禁止他在5年内参与任何金融机构的事务。

　　阿斯雷是一位“经验丰富的反mo者”检察官表示，他“故意无视”《银行保密法》的条款。

　　美国司法部表示，一名被称为“经验丰富的反洗钱专家”的男子周三承认，他通过小型金融机构非法转移了逾10亿美元利润丰厚的高风险交易。

　　司法部表示，包括数亿美元在内的巨额资金从外国司法管辖区转移，没有受到适当的监督，也没有按照法律要求提交任何可疑活动报告。

　　56岁的贾南德拉·阿斯雷(Gyanendra Asre)来自康涅狄格州格林威治，他在布鲁克林联邦法院承认了一项指控，即未能维持反洗钱计划，违反了《银行保密法》(Bank Secrecy Act)。

　　他将于5月3日被判刑，届时他将面临最高10年的监禁。

　　Asre的律师没有立即回应CNBC的置评请求。

　　与此同时，美国财政部金融犯罪执法网络周三对Asre处以10万美元的民事罚款，并禁止他在五年内参与任何金融机构的事务。

　　“Asre是一位经验丰富的反洗钱专家，深谙《银行保密法》的规定，却故意忽视这些保护措施，使金融机构面临非法犯罪活动的风险，”美国检察官Breon Peace在一份新闻稿中说。

　　该计划发生在2014年至2016年，当时阿斯雷是纽约州雇员联邦信用合作社的监事会成员，司法部称该合作社是一家“小型、不成熟”的金融机构。

　　美国司法部表示，他此前曾在一家国内银行担任高级副总裁，“在国际银行业务方面经验丰富，并接受过反洗钱合规和程序方面的培训”。

　　据美国司法部称，Asre“向NYSEFCU表示，他和他的企业将按照《银行保密法》的要求，进行适当的反洗钱监督”。

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　　基于此，纽交所允许阿斯雷进行高风险交易，随后他通过该机构和其他实体操纵了超过10亿美元的资金。

　　据称其中一些资金来自墨西哥的银行，但在布鲁克林美国地方法院的起诉书中没有提到这些银行的名字。

　　但美国司法部表示，“与他的陈述相反，阿斯雷故意未能实施和维持纽约证券交易委员会的反洗钱计划。”

　　美国司法部表示:“这一失误导致纽交所在没有适当监督的情况下处理高风险交易，也没有按照法律要求提交一份可疑活动报告。”

　　根据FinCEN对Asre的同意令，在发现信用合作社在监管合规方面存在“重大缺陷”后，国家信用合作社管理局于2017年10月清算了NYSEFCU。

　　同意令称，Asre的行为“是导致信用合作社解散的一个主要因素”。

　　负责国土安全部(Department of Homeland Security)纽约调查部门的代理特工艾琳·基根(Erin Keegan)说，阿斯雷接受过正确程序的专门培训，“利用了纽约一家小型金融机构”。

　　基根说:“我赞扬纽约恒指和我们的执法合作伙伴，他们致力于确保至关重要的整体监管——我们银行体系的基础——得到维护。”

　　CNBC的Dan Mangan对此报道也有贡献。不要错过CNBC PRO的这些故事:

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